2023年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所及執(zhí)業(yè)人員年度處理處罰及民事賠償信息
發(fā)布日期：2024-05-31 瀏覽次數(shù)：1266
| 刑事處罰情況 | |||||||
| 序號(hào) | 處罰對(duì)象 | 處罰決定文號(hào) | 處罰決定名稱 | 處罰類(lèi)型 | 處罰機(jī)關(guān) | 處罰事由 | 處罰日期 |
| 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) |
| 行政處罰情況 | |||||||
| 序號(hào) | 處罰對(duì)象 | 處罰決定文號(hào) | 處罰決定名稱 | 處罰類(lèi)型 | 處罰機(jī)關(guān) | 處罰事由 | 處罰日期 |
| 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) |
| 證券市場(chǎng)禁入情況 | |||||||
| 序號(hào) | 措施對(duì)象 | 措施決定文號(hào) | 措施決定名稱 | 措施實(shí)施機(jī)關(guān) | 措施實(shí)施事由 | 措施實(shí)施日期 | |
| 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | |
| 行政處理情況 | |||||||
| 序號(hào) | 處理對(duì)象 | 處理決定文號(hào) | 處理決定名稱 | 處理類(lèi)型 | 處理機(jī)關(guān) | 處理事由 | 處理日期 |
| 1 | 上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕95號(hào) | 江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及唐慧玨、陳嘉峰采取出具警示函措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 江蘇證監(jiān)局 | 針對(duì)新寧物流2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì) | 2023年8月8日 |
| 唐慧玨 | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕95號(hào) | 江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及唐慧玨、陳嘉峰采取出具警示函措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 江蘇證監(jiān)局 | 針對(duì)新寧物流2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì) | 2023年8月8日 | |
| 陳嘉峰 | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕95號(hào) | 江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及唐慧玨、陳嘉峰采取出具警示函措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 江蘇證監(jiān)局 | 針對(duì)新寧物流2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì) | 2023年8月8日 | |
| 2 | 上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕119號(hào) | 福建證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童維維采取出具警示函措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 福建證監(jiān)局 | 針對(duì)鴻博股份有限公司2022年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì) | 2023年12月14日 |
| 翟萍萍 | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕119號(hào) | 福建證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童維維采取出具警示函措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 福建證監(jiān)局 | 針對(duì)鴻博股份有限公司2022年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì) | 2023年12月14日 | |
| 童維維 | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕119號(hào) | 福建證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童維維采取出具警示函措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 福建證監(jiān)局 | 針對(duì)鴻博股份有限公司2022年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì) | 2023年12月14日 | |
| 3 | 上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)滬證監(jiān)決〔2023〕324號(hào) | 關(guān)于對(duì)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙)采取責(zé)令改正措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 上海證監(jiān)局 | 針對(duì)遵守獨(dú)立性要求的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查 | 2023年12月14日 |
| 余正坤 | 行政監(jiān)管措施決定書(shū)滬證監(jiān)決〔2023〕 325號(hào) | 關(guān)于對(duì)余正坤采取出具警示函措施的決定 | 行政監(jiān)管措施 | 上海證監(jiān)局 | 對(duì)證券投資行為進(jìn)行抽查 | 2023年12月14日 | |
| 注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)自律懲戒情況 | |||||||
| 序號(hào) | 懲戒對(duì)象 | 懲戒決定文號(hào) | 懲戒決定名稱 | 懲戒類(lèi)型 | 懲戒機(jī)構(gòu) | 懲戒事由 | 懲戒日期 |
| 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) |
| 證券交易所紀(jì)律處分情況 | |||||||
| 序號(hào) | 紀(jì)律處分對(duì)象 | 紀(jì)律處分決定文號(hào) | 紀(jì)律處分決定名稱 | 紀(jì)律處分類(lèi)型 | 紀(jì)律處分機(jī)構(gòu) | 紀(jì)律處分事由 | 紀(jì)律處分日期 |
| 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) |
| 民事賠償情況 | |||||||
| 序號(hào) | 生效判決名稱 | 生效判決文號(hào) | 承擔(dān)民事賠償金額 | 判決機(jī)關(guān) | 判決事由 | 判決日期 | |
| 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | 無(wú) | |
| 注： |
1.處理處罰對(duì)象包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所與執(zhí)業(yè)人員，對(duì)象包括執(zhí)業(yè)人員的需填寫(xiě)具體姓名； 2.處理處罰類(lèi)型包括因執(zhí)業(yè)行為受到的刑事處罰、行政處罰、證券市場(chǎng)禁入、行政處理、注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)自律懲戒、證券交易所紀(jì)律處分情況； 3.民事賠償為已生效判決； 4.處理處罰、承擔(dān)民事賠償期間為上一年度（1月1日至12月31日）； 5.執(zhí)業(yè)人員受到處理處罰后轉(zhuǎn)所的，由處理處罰事由發(fā)生時(shí)該執(zhí)業(yè)人員所在的會(huì)計(jì)師事務(wù)所披露。 |
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